注册申请文件(2021年度信息更新)

作者：小编更新时间：2022-04-28 点击数：

文件名称	宣布时间
R-1 银行间债券市场信用评级机构注册申请书	2022年4月28日
R-2-1 评级机构简介质料	2022年4月28日
R-2-2 营业执照副本复印件	2022年4月28日
R-2-3 公司章程	2022年4月28日
R-3-1 所有权结构图	2022年4月28日
R-3-2 可实验重大影响的相关公司情形	2022年4月28日
R-3-3 可实验重大影响的相关职员情形	2022年4月28日
R-3-4 组织架构图	2022年4月28日
R-3-5 组织机构说明文件	2022年4月28日
R-4-1 评级营业主要环节的相关规章制度	2022年4月28日
R-4-2 评级机构在信用级别决议环节所使用的评级要领、模子及要害假设	2022年4月28日
R-4-3 区域评级系统与全球评级系统之间映射关系的说明文件（若有）	2022年4月28日
R-4-4 关于评级要领、评级模子的刷新、生效和审查的政策和流程	2022年4月28日
R-4-5 关于评级决议的政策和流程	2022年4月28日
R-4-6 关于评级效果宣布政策和流程	2022年4月28日
R-4-7 关于评级监视的政策和流程	2022年4月28日
R-5-1 评级机构职员组成及变换情形说明	2022年4月28日
R-5-2 信用评级委员会的职员数目、职级和从业年限说明	2022年4月28日
R-5-3 剖析师内部分层制度、响应层级剖析师人数及合计数	2022年4月28日
R-5-4 响应层级剖析师任挚帐质标准	2022年4月28日
R-5-5 剖析师资源设置情形说明	2022年4月28日
R-5-6 信用评级委员会中可挪用剖析师职员数目、职级和从业年限等信息说明（若有）	2022年4月28日
R-5-7 可挪用剖析师的资源设置情形（若有）	2022年4月28日
R-5-8 关联公司应聘可挪用剖析师的资质标准（若有）	2022年4月28日
R-5-9 可挪用剖析师响应的公司内部分层及治理制度、各层级可挪用剖析师人数及合计数（若有）	2022年4月28日
R-6-1 公司的各级别违约率表格	2022年4月28日
R-6-2 现实违约率和级别迁徙率(若有)	2022年4月28日
R-6-3 历史评级效果	2022年4月28日
R-7-1 评级营业开展历程中可能保存利益冲突的环节及情形说明	2022年4月28日
R-7-2 对大客户评级的利益冲突及提防	2022年4月28日
R-7-3 评级机构从事隶属营业的利益冲突及提防	2022年4月28日
R-7-4 评级机构与被评级方非正常商业关系的利益冲突及提防	2022年4月28日
R-7-5 评级职员与被评级方非正常商业关系的利益冲突及提防	2022年4月28日
R-7-6 信用评级职员兼职的利益冲突及提防	2022年4月28日
R-7-7 评级职员持有被评级方证券的利益冲突及提防	2022年4月28日
R-7-8 评级职员收取被评级方礼物的利益冲突及提防	2022年4月28日
R-7-9 去职职员回首审查制度	2022年4月28日
R-7-10 评级职员轮换制度	2022年4月28日
R-7-11 合规检查制度	2022年4月28日
R-7-12 利益冲突的发明及治理机制	2022年4月28日
R-8-1 防火墙制度	2022年4月28日
R-8-2 非果真信息治理制度	2022年4月28日
R-9 评级从业职员执业行为规范、专业评估职员执业规范	2022年4月28日

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